万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金          托管协议    基金照料东谈主：万家基金照料有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                                                                                                 托管协议                                                            目         录 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议   鉴于万家基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照预计法律法则的章程具备担任基金照料东谈主的阅历和能力，拟召募刊行万家稳康 30 天抓有 期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                         ）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照预计 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   鉴于万家基金照料有限公司拟担任万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金的基金照料 东谈主，招商银行股份有限公司拟担任万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有回击应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施手艺的预计安排按照基金合同的章程执行。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                       托管协议                         一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：万家基金照料有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区浦电路 360 号 9 层   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立手艺：2002 年 8 月 23 日   批准树立机关：中国证券监督照料委员会      批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   组织模式：有限包袱公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续手艺：抓续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；钞票照料和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立手艺：1987 年 4 月 8 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续手艺：抓续筹办 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议                二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）刚烈托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作照料办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料章程》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）等预计法律法则、基金合同尽头他预计章程制订。   （二）刚烈托管协议的宗旨   刚烈本协议的宗旨是明确基金照料东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息透露及相互监督等预计事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）刚烈托管协议的原则   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                      托管协议             三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据预计法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。    本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、政府撑抓机构债券、公斥地行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等）、钞票撑抓证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、信用养殖品以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。    本基金不投资于股票，本基金也不投资于可拯救债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行安妥门径后，不错 将其纳入投资范围。    本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合 约需交纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金照料东谈主在履行安妥门径 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；    （4）本基金照料东谈主照料的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%，完 全按照预计指数组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例截止；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票撑抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金抓有的一起钞票撑抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%； 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票撑抓证券的比例，不得跳跃该钞票撑抓 证券鸿沟的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票撑抓证券，不得超 过其种种钞票撑抓证券臆想鸿沟的 10%；   （9）本基金抓有钞票撑抓证券手艺，若是其信用品级下落、不再合适投资规范，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得跳跃该基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不合适该比例截止 的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可领受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交易，需解任下述投资比例截止：在职何交易日日终，本基金 抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，抓 有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 臆想（轧差计较）应当合适《基金合同》对于债券投资比例的预计约定；   （14）本基金不得抓有信用风险保护卖方属性的信用养殖品，不抓有合约类信用养殖品， 抓有的信用养殖品的口头本金不得跳跃本基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于同 一信用风险保护卖方的种种信用养殖品的口头本金臆想不得跳跃基金钞票净值的 10%。因证券 /期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不合适前 述所章程比例截止的，基金照料东谈主应在 3 个月之内进行疗养；   （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（2）        、（9）、            （10）、                （11）、                    （14）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 照料东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管 机构另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 预计约定。在上述手艺内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议 东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同胜利之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正派的证券交易行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他行为。 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。预计交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与透露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 本基金可不受预计截止。法律法则或监管部门对上述组合截止、回绝行径章程或从事关联交易 的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管 理东谈主履行安妥门径后可对基金合同进行变更。   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   侧袋机制实施手艺，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照预计法律法则的章程和基金合同的约定执行。   （二）基金托管东谈主根据预计法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，细则合适条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合适预计章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基 金托管东谈主不错断绝执行，并文牍基金照料东谈主。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议   本基金投资银行入款应合适如下章程： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东谈主阅历 的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例臆想不得跳跃 20%；投资于不 具有基金托管东谈主阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例臆想不得 跳跃 5%。   预计法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资战略，基金照料东谈主履行安妥门径 后，可相应疗养投资组合截止的章程。 职责、风险适度步履和监察稽核轨制，切实谨防预计风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期 入款业务的监督与核查，审查、复核预计协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等预计文献， 切实履行托管职责。   （1）基金照料东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付能力等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥形成基金财产亏欠的，由 基金照料东谈主承担包袱。   （2）基金照料东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的亏欠。流动性风险主 要包括基金照料东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成知足基金潜入结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏欠影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东谈主须加强里面风险适度轨制的修复。如因基金照料东谈主职工职务行径导致基 金财产受到亏欠的，需由基金照料东谈主承担由此形成的亏欠。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》                                     、《运作办 法》等预计法律法则，以及国度预计账户照料、利率照料、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与照料、入款证据传递、账目查对、到期 兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金照料东谈主应与合适阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称“         《总体合营协议》”）                  ，细则《入款协议书》的姿首范本。                                 《总体合营协议》 和《入款协议书》的姿首范本由基金托管东谈主与基金照料东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据预计法则对《总体合营协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议 审查入款银行阅历等。   （3）基金照料东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款证据的办理方式、 邮寄地址、预计东谈主和预计电话，以及入款证实书或其他灵验证据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款证据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构尽头上司行应予配合。   （5）基金照料东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。   （6）基金照料东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，照料东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐发书。变更文牍的投递方式同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定预计东谈主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金照料东谈主应在《入款协议书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东谈主应当依据基金照料东谈主与入款银行签订的《总体 合营协议》     、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款证据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东谈主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款证据（下称“存 款证据”）     ，该入款证据为基金入款阐发或到期支款的灵验证据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款证据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款证据复印件并与 基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款证据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议 系东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款证据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款证据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款证据的遗失补办   入款证据在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向入款银行漠视补办肯求，基金照料东谈主应督 促入款银行尽快补办入款证据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款证据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东谈主应在《入款协议书》中章程，对于存期跳跃 3 个月的如期入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的预计时限要求实时回复。基 金照料东谈主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款证据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定预计东谈主。   （4）到期兑付   基金照料东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款证据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款证据原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金照料 东谈主与入款银行阐发入款证据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金照料东谈主与存 款银行接洽入款到账手艺及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽驱逐奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金照料东谈主。   基金照料东谈主应在《入款协议书》中章程，入款证据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款证据复印件上加盖公章并出具预计解说文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和实质脱期天数支付脱期利息。   若是在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因，基 金照料东谈主不错提前支取一起或部分资金。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议   提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与入款银行签订的《入款协议书》执行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行入款投资时有违犯预计法律法则的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面模式文牍基金照料东谈主在 10 个责任日内创新。基金照料东谈主对基金 托管东谈主文牍的违章事项未能在 10 个责任日内创新的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金照料东谈主有首要违章行径，应立即汇报中国证监会，同期文牍基金照料东谈主在 10 个 责任日内创新或断绝结算，若因基金照料东谈主拒演叨践形成基金财产亏欠的，预计亏欠由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据预计法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则 及行业规范的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金照料东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的亏欠应由基金照料东谈主承担。如基金照料东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金照料东谈主认同全阛阓交易敌手。基金照料 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续手艺基金照料东谈主 不错疗养交易敌手名单，但应将疗养驱逐至少提前一个责任日书面文牍基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金照料东谈主根据阛阓需要临时疗养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主证明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行交易，并负责 处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金照料东谈主细则的 手艺内仍未承担背约包袱尽头他预计法律包袱的，基金照料东谈主不错对相应亏欠先行赐与承担， 然后再向预计交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、费力遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的预计规 定。   （六）基金托管东谈主根据预计法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、预计信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文牍基金照料东谈主限 期创新。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文牍后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金照料东谈主应以书面模式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及创新期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内创新的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （八）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金照料东谈主应在章程手艺 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金照料东谈主应积极配合提 供预计数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易门径仍是胜利的指示违犯法律、行政法则和 其他预计章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金照料东谈主实时创新，由此形成的损 失由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违章行径，应实时汇报中国证监会，同期文牍基 金照料东谈主限期创新。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议               四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主计较 的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、预计信息透露和监 督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未执 行或无故蔓延执行基金照料东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管协议尽头他预计章程时，应实时以书面模式文牍基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主收到书 面文牍后应不才一责任日前实时查对并以书面模式给基金照料东谈主发出回函，证明违章原因及 创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求执行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在章程手艺 内回话并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供预计贵府 以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和实在性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时汇报中国证监会，同期文牍基 金托管东谈主限期创新，并将创新驱逐汇报中国证监会。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议                     五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 产的完好与寂寥。 基金照料东谈主的正派指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实质 灵验适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察手艺的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的包袱。 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主选择步履进行催收，基金照料东谈主应负责向预计当事东谈主追偿基金财产的亏欠。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）尽头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、已然、罪过或歇业等原因给基金钞票形成的亏欠等不承担包袱。   （二）基金召募手艺及召募资金的验资 东谈主东谈主数合适《基金法》、           《运作办法》等预计章程后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程手艺内，基金照料东谈主应聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由干涉 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （三）基金资金账户的开立和照料                                           ， 督察基金的银行入款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“万家稳康 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金照料东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程执行。 投资业务，触及预计账户的开立、使用的，按预计章程开立、使用并照料；若无预计章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的预计章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登托付户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金照料东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金照料东谈主保证 所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在预计贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照预计法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按预计章程使用并 照料。   （七）基金财产投资的预计有价证据等的督察 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议   基金财产投资的预计什物证券等有价证据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代督察库，什物督察证据由基金托管东谈主抓有。什物证券等 有价证据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构实质灵验适度的有价证据不承担督察包袱。   （八）与基金财产预计的首要合同的督察   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产预计的首要合同的原件辞别由基金照料东谈主、基 金托管东谈主督察。除本协议另有章程外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产预计的首要合同 应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金照料东谈主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金 照料东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金照料东谈主负责。重 大合同的督察期限为基金合同辩认后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金照料东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                    托管协议                   六、指示的发送、阐发及执行   基金照料东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨尽头他款项付款指示，基金托 管东谈主执行基金照料东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等预计事项。    基金照料东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照料东谈主发送的电子指示（选择电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详尽奇迹平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据照料东谈主同 意设定的业务法律解释自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金照料东谈主给基金托管东谈主传真指示或 原件指示。   （一）基金照料东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金照料东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权文牍书（以下称“授权文牍书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文牍书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文牍书应加盖基金照料东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书， 并写明胜利手艺，未写明胜利手艺的以本协议签署日期或授权文牍书的题名日期为胜利手艺。 基金照料东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文牍书， 同期电话文牍基金托管东谈主。授权文牍书经基金照料东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权文牍书载明的胜利手艺胜利或授权文牍书的落 款手艺胜利。基金照料东谈主在而后三个责任日内将授权文牍书的原本送交基金托管东谈主。授权文牍 书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主对授权文牍书负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 预计操作主谈主员除外的任何东谈主浮现，但法律法则章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在照料本基金时，基金照料东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金照料 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、手艺、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及执行的手艺和门径   基金照料东谈主遴荐以劣等 2 种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金照料东谈主通过招商银行托管+详尽奇迹平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽奇迹平台是指基金托管东谈主基于 Internet 麇集，向基金照料东谈主提供的 客户奇迹软件，杀青基金照料东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息奇迹等纵贯式处理。   基金照料东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽奇迹平台奇迹协议》，具体事 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议 宜以《招商银行“托管+”详尽奇迹平台奇迹协议》的约定为准。   （2）基金照料东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金照料东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金照料东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的钞票代码。   对于基金照料东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金照料东谈主不得否定其遵循。   对于基金照料东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金照料东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式辞别按照以劣等（3）                                     、（4）款指 令发送方式执行。   （3）基金照料东谈主遴荐以传真方式发送指示   对于基金照料东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金照料东谈主不得否定其遵循。   特殊情况下，基金照料东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金照料东谈主须通过授权的电话号码文牍基金托管东谈主接管传真指示。如因基金管 理东谈主未文牍基金托管东谈主接管传真指示形成的亏欠，基金托管东谈主不承担包袱。上述特殊情况处置 后，基金照料东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新文牍，并加盖基金照料东谈主在授权文牍书 中的预留印鉴。   （4）基金照料东谈主快递寄送或现场交互指示原件的模式传递指示   如需变更指示发送模式，基金照料东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送模式的指示 发送方式变更文牍书。   基金照料东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽奇迹平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供预计合同、交易证据或其他解说材料。基金照料东谈主对该 等贵府的实在性、灵验性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽奇迹平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金照料东谈主不得否定其遵循。   对于新债申购等网下公斥地行业务，基金照料东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金照料东谈主应于交易日期货进出金截止手艺前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   潜入情况下由基金托管东谈主依据基金照料东谈主发出的进出金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进犯情况时，基金照料东谈主可 以使用非银期转账手工进出金。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金照料东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照料东谈主文牍期货公司进行入金操作，出金由基 金照料东谈主文牍期货公司出金后，由期货公司依据基金照料东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   执行完期货出金或入金的操作后，基金照料东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金照料东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 鼓舞代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金照料东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及预磋商款指示发送 至基金托管东谈主。基金照料东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金照料东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话文牍基金托管东谈主，如基金照料东谈主未文牍基金托管东谈主，导致指示 未执行或执行失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定手艺出款的交易指示，基金照料东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金照料东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担包袱。   基金照料东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐发，如因基金照料东谈主未文牍基 金托管东谈主接管传真指示形成的亏欠，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权文牍”发出的指 令，基金照料东谈主不得否定其遵循。   基金照料东谈主在发送指示时，应确保出款账户有充足的资金余额、文献贵府都全，并为基金 托管东谈主留出执行指示所必需的手艺，因基金照料东谈主未给予合理必需的手艺导致基金托管东谈主操 作不堪利的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主阐发收到基金照料东谈主发送的指示后，应答指示进行模式审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴模式上不存在首要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、歪曲，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金照料东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金照料东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、实在性、完好性和 灵验性，基金照料东谈主应保证上述文献贵府正当、实在、完好和灵验。如因基金照料东谈主提供的上 述文献分歧法、不实在、不完好或失去遵循而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏欠， 由基金照料东谈主承担包袱。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议   基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时执行。   在指示未执行的前提下，若基金照料东谈主消亡指示，基金照料东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若消亡电子指示，基金照料东谈主应通过预计系统消亡，系统功能不撑抓消亡的， 应参照消亡传真指示方式消亡电子指示。   （四）基金照料东谈主发送荒唐指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法执行等情形。 暂停指示的执行，由基金照料东谈主消亡指示或消亡后再再行发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝执行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金照料东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他预计法律法则的章程时，应暂缓执行指示，并实时文牍基金照料东谈主，基金照料东谈主 收到文牍后应实时查对并创新；如预计交易已胜利，则应文牍基金照料东谈主在法则规如期限内及 时创新。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履行了对基金照料东谈主的 文牍义务后，即视为统统履行了其投资监督职责。对于基金照料东谈主违犯《基金法》、                                     《运作办法》                                          、 《基金合同》、本协议或其他预计法律法则的章程形成基金财产亏欠的，由基金照料东谈主承担全 部包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示执行的处理方法   对于基金照料东谈主的灵验指示和文牍，除非违犯法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述荒唐，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延执行。除因特意或首要罪过以致本基金、基金管 理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对执行基金照料东谈主的正当指示对基金财产 形成的亏欠不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金照料东谈主撤换被授权东谈主员、变嫌被授权东谈主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金照料东谈主和基金 托管东谈主认同的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金照料东谈主公司公章的授权文牍书，同期电话 文牍基金托管东谈主。经基金照料东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金照料东谈主和基金托管东谈主认 可的方式阐发后，于授权文牍书载明的胜利手艺胜利，同期原授权文牍书失效。基金照料东谈主在 而后三个责任日内将被授权东谈主变更文牍的原本送交基金托管东谈主。授权文牍书原本内容与基金 托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接管基金照料东谈主 指示的东谈主员，应提前文牍基金照料东谈主。   （八）指示的督察 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议   指示若以传真模式发出，则原本由基金照料东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）预计包袱   对基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所形成的亏欠，由基金照料东谈主承担。因基金照料东谈主原因形成的传输不足时、未能留出充足执行 手艺、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发以致资金未能实时计帐或交易失败所形成的亏欠 由基金照料东谈主承担。基金托管东谈主正确执行基金照料东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏欠的， 基金托管东谈主不承担任何模式的包袱。在潜入业务受理渠谈和指示章程的手艺内，因基金托管东谈主 原因形成未能实时或正确执行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主原意担相 应的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议预计章程履行印鉴和签名的口头一致性模式审核职责，若是基金 照料东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文牍书等情形，基金托管 东谈主不承担因执行预计指示或断绝执行预计指示而给基金照料东谈主或基金钞票或任何第三方带来 的亏欠，一起包袱由基金照料东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽模式审核义求执行指示 而形成亏欠的情形除外。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议                    七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构 和章程诈欺基金财产投资权益而原意担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 照料东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹办机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金照料东谈主和被选中的证券筹办机构签订交易单元租用协议，基金照料东谈主应提前文牍基金托 管东谈主，并将交易单元租用协议及预计文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接管结算 数据。基金照料东谈主应根据预计章程，在基金的中期汇报和年度汇报中将所选证券筹办机构的有 关情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与透露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面模式文牍基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的预计章程执行，若无明确章程的，可参照预计证券买 卖、证券经纪机构遴荐的法律解释执行。   （1）基金照料东谈主所遴荐的期货公司负责办理寄予钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金照料东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金照料东谈主发送以 阛阓监控中心姿首娇傲本基金成交驱逐的交易结算汇报及参照阛阓监控中心姿首制作的娇傲 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算汇报。经基金托管东谈主同意，可选择电子邮件的传送 方式算作济急备份方式传输当日交易结算数据。   潜入情况下当日交易结算汇报的发送手艺应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金照料东谈主应实时文牍基金托管东谈主，并在收复后奉告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐发数据接管情状。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金照料东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文牍基金托 管东谈主，并电话阐发数据接管情状。   （3）基金照料东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、实在性负责。   由于交易结算汇报的纪录事项出现与实质交易驱逐和权益不符形成本基金估值计较荒唐 的，应由基金照料东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱，但应赐与必要的协助和 配合。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及预计风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求执行。   （三）基金申购、赎回和拯救业务处理的基本章程 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议 基金照料东谈主应答传递的申购、赎回、拯救怒放式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照料东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一怒放日上述预计数据，并保证预计数据的准确、完好。 发送预计数据，如因各式原因，该系统无法潜入发送，两边可协商处置处理方式。基金照料东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按预计章程保存。 则，由基金照料东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回、拯救及分成资金汇划的需要，由基金照料东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构照料。 日期并文牍基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 照料东谈主选择步履进行催收，由此形成基金亏欠的，基金照料东谈主应负责向预计当事东谈主追偿基金的 亏欠。   划付赎回款、拯救转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱，包袱 由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资预计的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金照料东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的姿首、内容、发送、接管和阐发方式等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金照料东谈主提供安妥方式，便于基金照料东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金照料东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金照料东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱逐；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金照料东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金照料东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时文牍基金管 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议 理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金照料东谈主的原因形成，包袱由基金照料东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程弁言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的手艺及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值辞别除以当 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生 的收益或亏欠由基金财产承担。基金照料东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机 制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段 性疗养基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有 章程的，从其章程。   基金照料东谈主每个责任日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按 章程公告。   基金照料东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值解荒疏送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按章程对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金预计的管帐问题，如经预计各方在 对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较驱逐 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值荒唐。   （四）基金管帐轨制   按国度预计部门章程的管帐轨制执行。   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同胜利后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，辞别独随即树立、记录和督察本基金的全套账册，对预计各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时文牍基金照料东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据统统一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期汇报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度汇报的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度预计章程为准。基金年度汇报的财务管帐汇报应当经 过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同胜利不足两个月的，基 金照料东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （七）在有需要时，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制驱逐。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议                         九、基金收益分拨   基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议                         十、基金信息透露   （一）掩饰义务   基金托管东谈主和基金照料东谈主应按法律法则、基金合同的预计章程进行信息透露，拟公开透露 的信息在公开透露之前应予掩饰。除按《基金法》、基金合同、                            《信息透露办法》尽头他预计规 定进行信息透露外，基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业 务信息应予掩饰。关联词，如下情况不应视为基金照料东谈主或基金托管东谈主违犯掩饰义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金居品贵府节录、 基金份额发售公告、基金合同胜利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报）、临时汇报、显现公告、基金份额 抓有东谈主大会决议、实施侧袋机制手艺的信息透露、计帐汇报、国债期货交易情况公告、信用衍 生品投资情况公告、钞票撑抓证券投资情况公告及中国证监会章程的其他信息。基金年度汇报 中的财务管帐汇报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   （三）基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守私密。基金照料东谈主负责办理与基金预计的信息透露事宜，对于根据预计法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息透露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 照料东谈主赐与公布。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限透露的 义务。   基金照料东谈主应当在中国证监会章程的手艺内，将应予透露的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的用以进行信息透露的寰球性报刊及《信息透露办法》章程的互联网网站等弁言披 露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主在章程弁言公开透露。   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金预计信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按预计章程须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金照料东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金照料东谈主公告。发生基金合同中章程需要透露的事项时，按基金合同章程公布。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议   照章必须透露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理手艺得回上述文献 的复制件或复印件。基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议                         十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提规范和支付方式如下：       本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如    下：       H＝E×0.05%÷往常天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金钞票净值       基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管    东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日    内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议                   十二、基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主和基金托 管东谈主应辞别督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律法则章程的最低期限。如不成妥善 督察，则按预计法律法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金照料东谈主应将预计贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金照料东谈主和托管东谈主 不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守掩饰义务。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议                   十三、基金预计文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行为的记录、账册、报表和其他预计贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他预计贵府。基金照料东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限督察。保存期限不少于法律法则章程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相应 文献。   （四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担掩饰义务并保存，保存期限不少于法律法则章程的最低期限。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议                十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照料东谈主职责辩认后，仍应妥善督察基金照料业务贵府，保证不作念出对基金份额 抓有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主实时办理基金照料业 务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责辩认后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的交代手续。基金照料东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的预计约定。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议                         十五、回绝行径   本协议当事东谈主回绝从事的行径，包括但不限于：   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金照料东谈主反抗允地对待其照料的不同基金财产，基金托管东谈主反抗允地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担亏欠。   （五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主浮现基金运作和照料过程中任何尚未按法律法则规 定的方式公开透露的信息。   （六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高等照料东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金照料东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。   （九）法律法则和基金合同回绝的其他行径，以及依照法律、行政法则预计章程，由中国 证监会章程回绝基金照料东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议             十六、托管协议的变更、辩认与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何轻松。基金托管协议的变更应依据法律法则或监管机构要求报中国证监 会备案。   （二）基金托管协议辩认的情形 月内无其他安妥的托管机构相连其原有权益义务； 月内无其他安妥的基金照料公司相连其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议                         十七、背约包袱   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不合适约定的，应当承担背约 包袱。   （二）基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当辞别对各自的行径照章 承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的舛误 进度对由此形成的平直亏欠辞别承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏欠的，应就平直亏欠进行补偿， 另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向背约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 算作而形成的亏欠等；   （四）一方当事东谈主背约，非背约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的步履，致力 防患亏欠的扩大。莫得选择安妥步履以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非 背约方因防患亏欠扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管协议好像赓续履行的，在最大限定地保护基金份额抓 有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本协议。若基金照料东谈主或基金托管 东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。   （六）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金照料东谈主和基 金托管东谈主天然仍是选择必要、安妥、合理的步履进行检讨，关联词未能发现荒唐的，由此形成基 金财产或投资东谈主亏欠，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金照料东谈主和基金托管东谈主 应积极选择必要的步履放松或排斥由此形成的影响。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                  托管协议                     十八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议预计的一切争议，如经友好协商、长入未 能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有胁制力，除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理手艺，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、费力、 遵法地履行基金合同和本托管协议章程的义务，叹气基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之宗旨，不含港澳台立法）统辖，并从其解释。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议                     十九、托管协议的遵循   两边对托管协议的遵循约定如下：   （一）基金照料东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证 监会的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。托管协议的有 效期自其胜利之日起至基金财产计帐驱逐报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自胜利之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律胁制力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金照料东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金               托管协议                         二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金照料东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、预计法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金            托管协议                    二十一、托管协议的签订   本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                托管协议                   附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验谨防结算风险，范例结算行径，进一 步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东谈主民共和 国民法典》     《中华东谈主民共和国证券法》                《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算照料 办法》   《中国证券登记结算有限包袱公司结算法律解释》                      《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付 金照料办法》《债券质押式回购交易结算风险适度诱骗》等预计章程，以及证券交易所或其他 寰球性证券交易场面及证券登记结算机构预计业务法律解释，钞票照料东谈主及钞票托管东谈主就参与中 国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务预计事宜约定如下：   第一条 钞票托管东谈主，系经国度金融监督照料总局、中国证监会尽头他预计金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票照料决策，以尽头他与中国结算办理 结算业务预计的托管业务阅历的生意银行；钞票照料东谈主，系经国度金融监督照料总局、中国证 监会尽头他预计金融监管部门批准树立的证券期货筹办机构、保障公司、保障钞票照料公司等 投资照料机构。   第二条   钞票照料东谈主照料并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他寰球性证券交 易场面达成的合适多边净额结算要求的证券及回购交易，选择托管东谈主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票照料决策、企业年金等），应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东谈主负责算作结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票照料东谈主应当按照钞票 托管东谈主提供的计帐驱逐，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收包袱，不得以资 产寄予东谈主/受托东谈主背约为由而断绝承担交收包袱。   第三条   钞票照料东谈主同意遵守中国结算制定的业务法律解释，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务法律解释。在不违犯中国结算业务法律解释的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票照料东谈主照料钞票之间证券 和资金的二级计帐交收。钞票托管东谈主与钞票照料东谈主照料钞票之间的证券划付，寄予中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐驱逐，按照中国结算预计业务法律解释，与 中国结算完成最终不可消亡的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票照料东谈主照料资 产完成不可消亡的证券和资金交收处理。 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议   第六条 钞票照料东谈主照料钞票交收背约应解任谁舛误谁补偿的原则。   (一)因钞票照料东谈主原因导致的交收背约实质亏欠，由钞票照料东谈主承担。   (二)因钞票托管东谈主原因导致的交收背约实质亏欠，由钞票托管东谈主承担。   (三)由第三方舛误导致的交收背约亏欠，按照最猛进度保护钞票照料东谈主照料钞票抓有东谈主合 法权益的原则，由两边协商处理，由钞票照料东谈主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿，资 产托管东谈主应提供协助。   第七条   钞票托管东谈主按照中国结算的章程，以钞票托管东谈主本人口头向中国结算肯求开立 预计结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算预计业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票照料东谈主照料钞票在证券交易所或其他寰球性证券交易场面的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务法律解释，钞票托管东谈主照章向钞票照料东谈主照料钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额尽头额度疗养按照中 国结算业务法律解释，以及钞票托管东谈主和钞票照料东谈主的其他书面协议或约定（如有）执行，于中国 结算章程的疗养日进行疗养。钞票托管东谈主有权根据中国结算法律解释遴荐最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）                     。钞票托管东谈主变更最低结算备付金比例计收方式 的，应于变更前实时文牍钞票照料东谈主，无用征得钞票照料东谈主书面同意。   如选择各异化备付金比例计收方式，钞票托管东谈主应于每月第三个交易日前将钞票照料东谈主 照料钞票适用的最低结算备付金疗养比例文牍钞票照料东谈主，无用征得钞票照料东谈主书面同意。   若钞票照料东谈主照料钞票结算备付金账户余额低于疗养后预测算的其最低结算备付金名额 的，钞票照料东谈主应于最近疗养日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补 足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票照料东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背约预计要求进行处置。   第九条   钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票照料 东谈主的部分向钞票照料东谈主照料钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱逐计较的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，辞别用以计较钞票照料东谈主照料钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票照料东谈主照料钞票当日交易计帐驱逐。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票交易预计帐后，对于交收日钞票照料东谈主照料钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票照料东谈主疏浚或以约定方式奉告钞票照料东谈主。钞票托管东谈主于交收 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                     托管协议 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的钞票照料东谈主 T 日交易计帐驱逐，完成钞票 照料东谈主照料钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票照料东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主疏浚， 但钞票照料东谈主不得因此断绝履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主计帐差错 的，钞票托管东谈主应赐与更正并承担钞票照料东谈主照料钞票的实质亏欠；若经核实，确属中国结算 计帐差错的，钞票照料东谈主应配合伙产托管东谈主与中国结算疏浚。若因钞票照料东谈主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元荒唐等原因，以致钞票托管东谈主接管计帐数据不完好不正 确，形成计帐差错的，钞票照料东谈主应优先完成资金交收，并由钞票照料东谈主承担托管钞票、钞票 托管东谈主实质亏欠。   第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的潜入交收，不影响钞票托管东谈主总共托管钞票的 潜入运作，交易日（T 日）日终钞票照料东谈主应保证其照料的各托管钞票资金账户有充足的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票照料东谈主照料钞票资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，钞票照料 东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 辞别补足相应阛阓应付金额：对于钞票托管东谈主选择固定比例最低备付金计收方式的，钞票照料 东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东谈主选择各异化最低备付金比例计收方式的，资 产照料东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成计帐交收。钞票照料 东谈主未按约定时限补足透支金额，导致选择各异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管东谈主 的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东谈主有权依据影响大小疗养预计钞票照料东谈主照料钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时文牍钞票照料东谈主并无需征得钞票照料东谈主的同意。   第十五条 钞票照料东谈主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交驱逐、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱逐等信息。钞票托管东谈主 可依据钞票照料东谈主肯求为钞票照料东谈主向中国结算肯求证券加设符号信息的预计明细数据。   第十六条 钞票照料东谈主应充分贯通以下结算法律解释，并认同由此可能对钞票照料东谈主照料钞票 产生的影响：      （一）根据中国结算业务法律解释，当 T 日日终钞票托管东谈主算作资金净应付结算参与东谈主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主不错向中国结算呈报钞票照料东谈主应收证券算作 中国结算加设“可售交收锁定”符号的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错向中国结算呈报钞票照料 东谈主的已加设“可售交收锁定”符号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体进程见本协议第十 八条第（二）款； 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                       托管协议   钞票托管东谈主有权在议论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向 中国结算呈报优先或免除符号指示。   （二）钞票照料东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时文牍钞票托管东谈主。钞票管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无符号证券的业务的（如 T 日买入的证券决策用于 T+1 日开展选择实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东谈主发送免除符号指示，并按照免除符号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东谈主应在现款担保额度范围内于中 国结算章程的截止时点前向中国结算呈报免除符号指示。若钞票照料东谈主呈报免除符号指示后， T+1 日该证券并未实质开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无符号证券业务，钞票托管东谈主后续有 权断绝向中国结算呈报钞票照料东谈主的免除符号指示。钞票托管东谈主不向钞票照料东谈主承诺优先标 识或免除符号指示呈报驱逐灵验。   （三）钞票托管东谈主算作结算参与东谈主对中国结算发生资金交收背约的，钞票照料东谈主照料钞票 的预计证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小轨则遴荐证券账户，所选 证券账户内的一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东谈主对中国结算的交收背约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”符号的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票照料东谈主某照料钞票发生证券交收背约的，钞票托管东谈主有权暂不托福该照料 钞票背约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托福、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行背约处置时，钞票照料东谈主应赐与配合。钞票托管东谈主按中国结算预计违 约金的规范向钞票照料东谈主收取背约金及资金成本利息。钞票照料东谈主须 T+1 日内补足背约交收 的预计证券尽头权益，钞票照料东谈主未能补足的所产生的一起亏欠由钞票照料东谈主承担，收益归托 管钞票总共。   第十八条 钞票照料东谈主应积极选择各项步履履行资金交收义务，包括并不限于选择自有或 其他正当合规开始资金实时补足待交收金额。如因钞票照料东谈主原因形成钞票照料东谈主照料钞票、 钞票托管东谈主实质亏欠，由钞票照料东谈主承担。钞票照料东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主有权直 接扣划背约资金账户及钞票照料东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条预计要求对钞票照料东谈主实施风险照料步履。钞票照料东谈主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收背约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票照料东谈主应赐与配合：   （一）未形成钞票托管东谈主对中国结算背约的：   钞票照料东谈主贯通并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算呈报将钞票照料东谈主照料钞票对应证 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                       托管协议 券账户内稀奇于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边认同的第三方估值基准 奇迹机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品督察库的 回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据预计章程进行处置，呈报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东谈主细则。中国结算根据钞票托管东谈主呈报的证券品种、数目办理划 转。钞票照料东谈主亦可按上述法律解释向钞票托管东谈主指定交收担保物，钞票托管东谈主不错议论钞票照料 东谈主意见后进行呈报。钞票托管东谈主舛误导致钞票照料东谈主照料钞票正当权益受到毁伤的，钞票照料 东谈主不错向钞票托管东谈主观念权益，并由钞票托管东谈主承担对钞票照料东谈主照料钞票形成的实质亏欠。   钞票照料东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票照料东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票寄予东谈主的同意。如钞票管 理东谈主不配合出具上述同意或阐发的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   钞票照料东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背约金额和利息、背约金 （若有）及预计用度。钞票托管东谈主阐发钞票照料东谈主按时足额补足一起应付资金后，应实时向中 国结算肯求将交收担保物划回钞票照料东谈主证券账户。若钞票照料东谈主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票照料东谈主应配合伙产托管东谈主对划转证券赐与处置。如钞票照料东谈主不配合，钞票 托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时文牍钞票照料东谈主，钞票托管东谈主该等处置对资 产照料东谈主托管钞票和钞票照料东谈主形成亏欠的，由钞票照料东谈主承担一起包袱，钞票托管东谈主不承担 任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及反璧钞票照料东谈主的背约包袱， 有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票照料东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东谈主有 权对钞票照料东谈主赓续追偿。钞票照料东谈主或其照料的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票 时未能作念出最好遴荐为根由向钞票托管东谈主观念权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经 钞票照料东谈主同意为根由断绝承担交易驱逐或向钞票托管东谈主观念权益。   （二）形成钞票托管东谈主对中国结算背约的：   钞票照料东谈主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主 书面呈报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背约金额的待处置证券，钞票托管东谈主应实时向中国 结算完成呈报。   如钞票照料东谈主照料钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担 保物。若钞票照料东谈主未按时呈报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票照料东谈主该违 约钞票证券范围内自行细则和呈报待处置证券及交收担保物，并文牍钞票照料东谈主。若因钞票管 理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时呈报或呈报荒唐而形成钞票托管东谈主对 中国结算发生资金交收背约，进而导致中国结算选择交收背约处理步履而产生的钞票托管东谈主 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议 一起实质亏欠，由钞票照料东谈主承担。   钞票照料东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收背约金额和利息、背约金 （若有）及预计用度，钞票托管东谈主在中国结算章程手艺前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”符号打消。   T+3 日起，如钞票托管东谈主算作结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券尽头权益，钞票照料东谈主须贯通并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票照料东谈主立即支付交收背约金额和利息、 背约金（若有）及预计用度等。若钞票照料东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托管东谈主将继 续向钞票照料东谈主追索，并要求钞票照料东谈主进一步承担补偿包袱。   第十九条 钞票照料东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险适度诱骗》内容建立健全内 部风险适度机制，并连合本人风险承受能力，对融资回购鸿沟、融资回购鸿沟增长率、回购融 资欠债率、规范券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库鸠合度、流动 秉性况、欠库次数等风险成分进行检测并适度，并建立压力测试机制。钞票照料东谈主尽头照料资 产不得平直或通过其他利益预计方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切关切中国结算和证券交易所或其他寰球性证券交易场面发布的预计信 息，实时作念好应答安排，严格谨防融资回购交易发生欠库和资金交收背约风险。   第二十条 钞票照料东谈主应积极配合伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险适度指 引》项下要求钞票托管东谈主对钞票照料东谈主进行的如期详尽评估及选择的其他风险适度步履要求； 积极配合伙产托管东谈主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主的履职 要求，如因钞票照料东谈主未赐与配合的，原意担由此给钞票托管东谈主形成的一起实质亏欠。两边应 建立日常疏浚机制，钞票托管东谈主向钞票照料东谈主发送违章辅导或转发中国结算违章辅导时，钞票 照料东谈主应第一手艺配合伙产托管东谈主对违章情况进行处理，并向钞票托管东谈主反应违章处理汇报。   第二十一条 为谨防钞票照料东谈主照料钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应遵守以下约定：   （一）钞票照料东谈主应主动加强质押券照料，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票照料东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应文牍钞票管 理东谈主补券；若钞票照料东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票照料东谈主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据文牍要求反应钞票托管东谈主预计信息。   （二）若钞票照料东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票照料东谈主应实时弥补回购欠库扣 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                   托管协议 款金额，并补充提交质押券或压缩融资鸿沟，若出现畅达欠库，钞票照料东谈主应根据《中国证券 登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户照料及资金结算业务指南》预计章程，托福 回购欠库扣款金额和欠库背约金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票照料东谈主应积极选择各项步履履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 选择自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票照料东谈主原因发生资金交收背约，钞票托管 东谈主有权对背约资金账户及钞票照料东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等方式， 以及按照本协议第二十三条预计要求对钞票照料东谈主实施风险照料步履。钞票照料东谈主贯通并确 认，钞票照料东谈主照料钞票中提交入库的债券将算作钞票托管东谈主预计结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票照料东谈主债券回购交收背约，钞票托管东谈主有权依照中国结算相 关法律解释进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收背约风险，钞票照料东谈主认同并同意以下事项：   钞票照料东谈主或其照料的钞票应在融资回购业务应付资金交收背约后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票照料东谈主应向钞票托管东谈主具体指定背约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置轨则）                ；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的预计章程，要求钞票照料东谈主处置该背约钞票。若钞票照料东谈主未实时处置该背约钞票， 钞票托管东谈主有权向中国结算肯求将钞票照料东谈主背约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东谈主 专用证券反璧账户。钞票照料东谈主或其照料的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未能 作念出最好遴荐为根由向钞票托管东谈主观念权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经钞票管 理东谈主同意为根由断绝承担交易驱逐或向钞票托管东谈主观念权益。   （二）钞票照料东谈主照料的背约钞票中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其预计未支 付融资回购业务应付资金、利息、背约金及贬责质押券产生的一升引度等款项时，钞票托管东谈主 有权对该钞票证券账户内的其他证券选择冻结或划转等步履赓续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是钞票照料东谈主或其照料的背约钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的实质亏欠由钞票照料东谈主承担。   第二十三条 钞票托管东谈主根据本人的风险适度照料要求，有权基于钞票照料东谈主以下风险特 征对钞票照料东谈主选择各异化的风险照料步履：   （一）畅达 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳跃 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ； 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                        托管协议      （二）畅达 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库鸠合度占比跳跃 10%；      （三）畅达 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度超标，即：对于上月日 均回购未到期鸿沟小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度高于 50%；对于上 月日均回购未到期鸿沟大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收背约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东谈主认定的其他高风险情形。      钞票托管东谈主选择的风控步履包括并不限于：      （一）要求其缩短回购鸿沟或将交易所债券质押式回购疗养为协议式正回购；      （二）要求其缩短某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收相当结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰球性证券交易场濒临托管钞票选择预计自律监 管步履，或者截止其融资回购交易；      （五）按照中国结算规范计收背约资金的利息和背约金；      （六）调高钞票照料东谈主照料的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会汇报；      （八）暂停为其提供预计结算业务及预计证券交易奇迹或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东谈主以为必要的其他步履。      上述风险照料步履待激励该步履的特征修正后，根据监管部门或预计行业协会意见（如 有），经两边约定后辩认。      第二十四条 钞票照料东谈主应遵守预计法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的筹办要求的（发诞辰为 T 日）                                           ， 钞票照料东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其照料的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行疗养，直至合适上述截止。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行径处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东谈主和钞票照料东谈主应遵守以下约 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                       托管协议 定：      （一）钞票照料东谈主若是无法接管中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东谈主肯求转发获取，并提供两个以上预计东谈主及邮箱或钞票照料东谈主的深证通小站号；钞票托管 东谈主向钞票照料东谈主预留预计东谈主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行分解、修改等处理，触及文献业务种类、内容、姿首以 中国结算发送为准；      （二）钞票照料东谈主应实时关切港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需钞票托管东谈主协助呈报的业务需求，应按照中国结算章程的呈报文献姿首、内容填写要 求，不晚于呈报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话阐发，钞票托管东谈主不承担对呈报 文献内容审核及修改包袱，钞票托管东谈主完成呈报后将中国结算反应的受理状态以邮件或者双 方约定的方式文牍钞票照料东谈主，钞票照料东谈主根据中国结算反应的受理状态稽察呈报是否被中 国结算受理。      （三）若钞票照料东谈主修改呈报内容，应在呈报截止日 14：00 前再行填写呈报文献并发送 钞票托管东谈主进行呈报。若钞票照料东谈主未在本协议约定手艺内提交修改后的呈报内容，而钞票托 管东谈主仍是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由钞票照料东谈主自行承担，钞票托管 东谈主对此不承担任何包袱。      第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票照料东谈主照料钞票投资参与港股通交易的，钞票照料东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有充足 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 充足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      钞票照料东谈主须贯通港股通交易日期优化实施后的交收法律解释，领路预计结算风险。对于两地 阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票照料东谈主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有充足的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。      如由于钞票照料东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东谈主实质亏欠，由钞票 照料东谈主承担。      第二十七条 因钞票照料东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算预计业务法律解释完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东谈主将向中国结算呈报钞票照料东谈主预计证券账户，中国结算将文牍上交所和深交 万家稳康 30 天抓有期债券型证券投资基金                 托管协议 所暂停领受 T+2 日所呈报证券账户的港股通买入呈报。钞票托管东谈主承诺对呈报行径和内容的 实在、准确、完好、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起免除 包袱。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票照料东谈主不成预想、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、急流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东谈主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法律或国 家战略的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时文牍对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解说，并选择安妥步履防患亏欠的扩大。发生临时停市时，钞票照料东谈主 应密切关切证券交易所或其他寰球性证券交易场面、中国结算发布的临时停市、收复交易、登 记结算应答安排等公告，作念好预计流动性风险照料等责任。   第二十九条 本协议灵验手艺，若因法律法则、中国结算业务法律解释发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务法律解释的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法律解释对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议仍是两边充分协商，并非姿首合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商处置并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律遵循。   第三十一条 本协议算作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律遵循，在托管协议生 效时胜利。

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